Dix grandes banques, dont Bank of America, Goldman Sachs et JPMorgan Chase, paieront 46 millions de dollars pour mettre un terme à un procès antitrust de longue date qui les accuse d’avoir collaboré pour truquer le marché des swaps de taux d’intérêt, d’une valeur de 465 900 milliards de dollars.
Les avocats des investisseurs ont déposé jeudi un accord préliminaire auprès du tribunal fédéral de Manhattan, mettant fin à une affaire nationale vieille de huit ans.
Le règlement doit être approuvé par le juge de district Paul Oetken et porte la valeur totale de tous les règlements dans cette affaire à 71 millions de dollars.
Les autres banques parties à l’accord sont Barclays, BNP Paribas, Citigroup, Deutsche Bank, Morgan Stanley, NatWest et UBS.
Des investisseurs menés par la ville de Baltimore et des fonds de pension de Chicago, Los Angeles et Michigan ont accusé les banques d’avoir tenté de monopoliser les échanges de swaps entre 2013 et 2016, en partie en boycottant trois plateformes émergentes qui offraient de meilleurs prix et permettaient aux investisseurs acheteurs de commercer entre eux.
Cela aurait conduit à des « profits énormes » pour les banques en raison de leur rôle de courtage, principalement sous la forme de spreads bid-ask, ont déclaré les investisseurs.
Credit Suisse, qui fait désormais partie d’UBS, a accepté en 2022 de payer 25 millions de dollars pour régler les réclamations des investisseurs. Un autre juge a rejeté une douzième banque, HSBC, comme défendeur en 2017.
Toutes les banques ont nié tout acte répréhensible.
Le refus de M. Oetken en décembre de certifier une action collective a rendu la cause des investisseurs plus difficile, car il est souvent plus coûteux et ne vaut pas la peine pour les investisseurs individuels de déposer une plainte de leur propre autorité.
Les avocats des investisseurs n’ont pas immédiatement répondu aux demandes de commentaires. Ils ont qualifié le règlement d’« excellent rétablissement » compte tenu des difficultés liées à la poursuite du litige, selon des documents judiciaires.
Les swaps de taux d’intérêt permettent aux parties d’échanger des paiements d’intérêts futurs, généralement en échangeant un taux fixe contre un taux variable, afin de gérer le risque ou de parier sur la hausse ou la baisse des taux.
Cette affaire s’inscrit dans le cadre de plus d’une décennie de litiges à Manhattan accusant les grandes banques de collusion sur divers marchés, notamment les taux d’intérêt de référence, les bons du Trésor américain, les devises et les matières premières.
Il s’agit de l’affaire In re : Interest Rate Swaps Antitrust Litigation, US District Court, Southern District of New York, n° 16-md-02704.
